各相關(guān)單位：
??為貫徹落實(shí)《上海市藥品監(jiān)督管理局關(guān)于加強(qiáng)重心前移持續(xù)優(yōu)化醫(yī)療器械注冊指導(dǎo)服務(wù)行動方案（2023-2024年）》的要求，我局研究制定了《上海市醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查減免現(xiàn)場核查指南（試行）》，現(xiàn)予以印發(fā)。
上海市藥品監(jiān)督管理局
2023年8月26日
??（公開范圍：主動公開）
上海市醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查減免現(xiàn)場核查指南（試行）
第一章? 目的和依據(jù)
??第一條?為優(yōu)化本市醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查（以下簡稱“注冊體系核查”）工作，確保核查質(zhì)量，避免重復(fù)核查，依據(jù)《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》《醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南》《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)踐，制定本指南。
第二章? 適用范圍
??第二條?本指南適用于本市醫(yī)療器械注冊申請人接受第二類、第三類醫(yī)療器械注冊核查時(shí)，檢查員判定是否減免現(xiàn)場核查及明確資料審查、非全項(xiàng)核查要求。
第三章? 減免原則及減免現(xiàn)場核查形式
??第三條?上海市醫(yī)療器械化妝品器審核查中心應(yīng)根據(jù)注冊申請人申報(bào)目的、產(chǎn)品類別、申報(bào)產(chǎn)品與已通過核查同類產(chǎn)品或原已上市產(chǎn)品的對比說明（包括工作原理、結(jié)構(gòu)組成、性能指標(biāo)、關(guān)鍵原材料、生產(chǎn)方式、工藝過程、檢測方法等）、生產(chǎn)質(zhì)量管理體系概況，基于合規(guī)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)研判，有條件地簡化核查方式和核查內(nèi)容，實(shí)施減免現(xiàn)場核查。
??本指南所指的減免現(xiàn)場核查形式包括：資料審查，非全項(xiàng)核查。
??第四條?有同類產(chǎn)品已通過注冊體系全項(xiàng)核查的，且無第五條相關(guān)情形，原則上可減免現(xiàn)場核查。
??（一）對于首次注冊產(chǎn)品，注冊申請人二年內(nèi)通過同類產(chǎn)品注冊體系現(xiàn)場核查，注冊檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)用產(chǎn)品的生產(chǎn)地址、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝等未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且二年內(nèi)實(shí)施的產(chǎn)品注冊體系現(xiàn)場核查中未發(fā)現(xiàn)存在真實(shí)性問題或質(zhì)量管理體系運(yùn)行嚴(yán)重缺陷的。
??（二）對于變更注冊產(chǎn)品，注冊申請人三年內(nèi)已通過同類產(chǎn)品注冊體系現(xiàn)場核查，變更事項(xiàng)不涉及注冊檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)用產(chǎn)品的生產(chǎn)地址、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝的實(shí)質(zhì)性變化，且二年內(nèi)實(shí)施的產(chǎn)品注冊體系現(xiàn)場核查中未發(fā)現(xiàn)存在真實(shí)性問題或質(zhì)量管理體系運(yùn)行嚴(yán)重缺陷。
??（三）國家藥品監(jiān)督管理局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心不參與現(xiàn)場核查的三類醫(yī)療器械產(chǎn)品。
??第五條?存在以下情況的醫(yī)療器械產(chǎn)品原則上不予減免現(xiàn)場核查。
??（一）高風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療器械產(chǎn)品及易發(fā)生群體性不良事件的醫(yī)療器械產(chǎn)品（例如透明質(zhì)酸鈉、眼科填充物、角膜接觸鏡及其護(hù)理產(chǎn)品、整形類植入物等）；
??（二）注冊申請人申請產(chǎn)品注冊時(shí)提交的注冊檢驗(yàn)報(bào)告為自檢報(bào)告或既往已通過核查同類產(chǎn)品均為委托生產(chǎn)的。同類產(chǎn)品已多次通過減免現(xiàn)場核查，二年內(nèi)未實(shí)施過注冊體系現(xiàn)場核查的。
第四章? 減免現(xiàn)場核查實(shí)施要求及重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容
??第六條? 采用資料審查、非全項(xiàng)核查形式實(shí)施減免現(xiàn)場核查的，應(yīng)遵循以下要求：
??（一）非全項(xiàng)核查主要針對注冊檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)用產(chǎn)品的真實(shí)性進(jìn)行核查，重點(diǎn)查閱設(shè)計(jì)開發(fā)過程實(shí)施策劃和控制的相關(guān)記錄，用于產(chǎn)品生產(chǎn)的采購記錄、生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)記錄和留樣觀察記錄等。
??（二）檢查員應(yīng)根據(jù)核查重點(diǎn)核實(shí)相應(yīng)的內(nèi)容，并做好《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄相應(yīng)條款的核查記錄。
??（三）資料審查主要針對注冊申請人同類產(chǎn)品一年內(nèi)通過2次以上（含2次）現(xiàn)場核查或減免現(xiàn)場核查的情形，符合上述情形時(shí)，注冊申請人僅需提交申報(bào)產(chǎn)品與已通過核查同類產(chǎn)品的對比說明（包括工作原理、結(jié)構(gòu)組成、性能指標(biāo)、關(guān)鍵原材料、生產(chǎn)方式、工藝過程、檢測方法等）、注冊檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)用產(chǎn)品的生產(chǎn)真實(shí)性書面承諾，檢查員采取資料審查方式實(shí)施注冊核查。
??第七條? 實(shí)施減免現(xiàn)場核查過程中應(yīng)關(guān)注以下重點(diǎn)內(nèi)容：
??（一）首次注冊產(chǎn)品：產(chǎn)品與已通過注冊核查的同類產(chǎn)品的共性和特性；生產(chǎn)質(zhì)量管理體系變化情況；申請人是否具備申報(bào)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)的條件和能力，是否具備特性部分的風(fēng)險(xiǎn)控制能力并建立相應(yīng)的生產(chǎn)質(zhì)量控制方式；注冊檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)用產(chǎn)品的真實(shí)性。
??（二）變更注冊產(chǎn)品：產(chǎn)品與原已上市產(chǎn)品的差異；生產(chǎn)質(zhì)量管理體系變化情況；申請人是否具備與變更內(nèi)容相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力并建立相應(yīng)的生產(chǎn)質(zhì)量控制方式，注冊檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)用產(chǎn)品的真實(shí)性。
??第八條?在資料審查或非全項(xiàng)核查中發(fā)現(xiàn)存在以下情形的，可根據(jù)實(shí)際情況擴(kuò)大核查內(nèi)容和范圍，或?qū)嵤┤?xiàng)現(xiàn)場核查。
??（一）注冊檢驗(yàn)或臨床試驗(yàn)樣品無批號或編號；
??（二）樣品有原始研發(fā)、生產(chǎn)、檢測記錄，但申請人申報(bào)資料中未能證實(shí)具備相關(guān)研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)設(shè)施和設(shè)備；
??（三）樣品生產(chǎn)的批記錄存在無法追溯、時(shí)間混亂、涉嫌造假等現(xiàn)象；
??（四）不能提供注冊檢驗(yàn)報(bào)告及臨床試驗(yàn)報(bào)告中載明的規(guī)格、批號的樣品試生產(chǎn)記錄；
??（五）無法提供注冊檢驗(yàn)樣品的原材料采購憑證和記錄；
??（六）注冊申請人質(zhì)量管理體系存在其他重大缺陷。
第五章? 結(jié)果處理
??第九條?實(shí)施減免現(xiàn)場核查后，檢查員應(yīng)將核查情況提交綜合評審會審議并確定核查建議結(jié)論。
??第十條?經(jīng)綜合評審會審議，認(rèn)為無法判定產(chǎn)品生產(chǎn)真實(shí)性、重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容有必要現(xiàn)場核實(shí)的，應(yīng)根據(jù)具體情況安排現(xiàn)場核查。
??第十一條?注冊核查中如查實(shí)注冊申請人存在隱瞞真實(shí)情況、提供虛假資料等情形，除依法依規(guī)進(jìn)行處理外，器審中心二年內(nèi)不予減免現(xiàn)場核查。
第六章?? 附? 則
??第十二條? 同類產(chǎn)品是指產(chǎn)品具有相同工作原理、預(yù)期用途，并且具有基本相同的結(jié)構(gòu)組成、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)工藝。
??第十三條? 全項(xiàng)核查是指按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其附錄要求實(shí)施全項(xiàng)目核查。
??第十四條? 自檢報(bào)告是指注冊申請人依據(jù)《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》等法規(guī)文件，按照擬申報(bào)注冊產(chǎn)品的產(chǎn)品技術(shù)要求自行檢驗(yàn)后出具的檢驗(yàn)報(bào)告。